關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定（2020年修訂版）

關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定

（2015年4月7日國家工商行政管理總局令第74號公布 根據(jù)2020年10月23日國家市場監(jiān)督管理總局令第31號修訂）

第一條為了保護市場公平競爭和激勵創(chuàng)新，制止經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》），制定本規(guī)定。

第二條反壟斷與保護知識產(chǎn)權(quán)具有共同的目標，即促進競爭和創(chuàng)新，提高經(jīng)濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益。

經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，不適用《反壟斷法》；但是，經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，適用《反壟斷法》。

第三條本規(guī)定所稱濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，是指經(jīng)營者違反《反壟斷法》的規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)，實施壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位等壟斷行為。

本規(guī)定所稱相關(guān)市場，包括相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場，依據(jù)《反壟斷法》和《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》進行界定，并考慮知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新等因素的影響。在涉及知識產(chǎn)權(quán)許可等反壟斷執(zhí)法工作中，相關(guān)商品市場可以是技術(shù)市場，也可以是含有特定知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品市場。相關(guān)技術(shù)市場是指由行使知識產(chǎn)權(quán)所涉及的技術(shù)和可以相互替代的同類技術(shù)之間相互競爭所構(gòu)成的市場。

第四條經(jīng)營者之間不得利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式達成《反壟斷法》第十三條、第十四條所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議符合《反壟斷法》第十五條規(guī)定的除外。

第五條經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為有下列情形之一的，可以不被認定為《反壟斷法》第十三條第一款第六項和第十四條第三項所禁止的壟斷協(xié)議，但是有相反的證據(jù)證明該協(xié)議具有排除、限制競爭效果的除外：

（一）具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者在受其行為影響的相關(guān)市場上的市場份額合計不超過百分之二十，或者在相關(guān)市場上存在至少四個可以以合理成本得到的其他獨立控制的替代性技術(shù)；

（二）經(jīng)營者與交易相對人在相關(guān)市場上的市場份額均不超過百分之三十，或者在相關(guān)市場上存在至少兩個可以以合理成本得到的其他獨立控制的替代性技術(shù)。

第六條具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中濫用市場支配地位，排除、限制競爭。

市場支配地位根據(jù)《反壟斷法》第十八條和第十九條的規(guī)定進行認定和推定。經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)可以構(gòu)成認定其市場支配地位的因素之一，但不能僅根據(jù)經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)推定其在相關(guān)市場上具有市場支配地位。

第七條具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在其知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營活動必需設(shè)施的情況下，拒絕許可其他經(jīng)營者以合理條件使用該知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。

認定前款行為需要同時考慮下列因素：

（一）該項知識產(chǎn)權(quán)在相關(guān)市場上不能被合理替代，為其他經(jīng)營者參與相關(guān)市場的競爭所必需；

（二）拒絕許可該知識產(chǎn)權(quán)將會導(dǎo)致相關(guān)市場上的競爭或者創(chuàng)新受到不利影響，損害消費者利益或者公共利益；

（三）許可該知識產(chǎn)權(quán)對該經(jīng)營者不會造成不合理的損害。

第八條具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，實施下列限定交易行為，排除、限制競爭：

（一）限定交易相對人只能與其進行交易；

（二）限定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營者進行交易。

第九條具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，實施同時符合下列條件的搭售行為，排除、限制競爭：

（一）違背交易慣例、消費習(xí)慣等或者無視商品的功能，將不同商品強制捆綁銷售或者組合銷售；

（二）實施搭售行為使該經(jīng)營者將其在搭售品市場的支配地位延伸到被搭售品市場，排除、限制了其他經(jīng)營者在搭售品或者被搭售品市場上的競爭。

第十條具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，實施下列附加不合理限制條件的行為，排除、限制競爭：

（一）要求交易相對人將其改進的技術(shù)進行獨占性的回授；

（二）禁止交易相對人對其知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑；

（三）限制交易相對人在許可協(xié)議期限屆滿后，在不侵犯知識產(chǎn)權(quán)的情況下利用競爭性的商品或者技術(shù)；

（四）對保護期已經(jīng)屆滿或者被認定無效的知識產(chǎn)權(quán)繼續(xù)行使權(quán)利；

（五）禁止交易相對人與第三方進行交易；

（六）對交易相對人附加其他不合理的限制條件。

第十一條具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，對條件相同的交易相對人實行差別待遇，排除、限制競爭。

第十二條經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，利用專利聯(lián)營從事排除、限制競爭的行為。

專利聯(lián)營的成員不得利用專利聯(lián)營交換產(chǎn)量、市場劃分等有關(guān)競爭的敏感信息，達成《反壟斷法》第十三條、第十四條所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議符合《反壟斷法》第十五條規(guī)定的除外。

具有市場支配地位的專利聯(lián)營管理組織沒有正當(dāng)理由，不得利用專利聯(lián)營實施下列濫用市場支配地位的行為，排除、限制競爭：

（一）限制聯(lián)營成員在聯(lián)營之外作為獨立許可人許可專利；

（二）限制聯(lián)營成員或者被許可人獨立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營專利相競爭的技術(shù)；

（三）強迫被許可人將其改進或者研發(fā)的技術(shù)獨占性地回授給專利聯(lián)營管理組織或者聯(lián)營成員；

（四）禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營專利的有效性；

（五）對條件相同的聯(lián)營成員或者同一相關(guān)市場的被許可人在交易條件上實行差別待遇；

（六）國家市場監(jiān)督管理總局認定的其他濫用市場支配地位行為。

本規(guī)定所稱專利聯(lián)營，是指兩個或者兩個以上的專利權(quán)人通過某種形式將各自擁有的專利共同許可給第三方的協(xié)議安排。其形式可以是為此目的成立的專門合資公司，也可以是委托某一聯(lián)營成員或者某獨立的第三方進行管理。

第十三條 經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，利用標準（含國家技術(shù)規(guī)范的強制性要求，下同）的制定和實施從事排除、限制競爭的行為。

具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在標準的制定和實施過程中實施下列排除、限制競爭行為：

（一）在參與標準制定的過程中，故意不向標準制定組織披露其權(quán)利信息，或者明確放棄其權(quán)利，但是在某項標準涉及該專利后卻對該標準的實施者主張其專利權(quán)。

（二）在其專利成為標準必要專利后，違背公平、合理和無歧視原則，實施拒絕許可、搭售商品或者在交易時附加其他的不合理交易條件等排除、限制競爭的行為。

本規(guī)定所稱標準必要專利，是指實施該項標準所必不可少的專利。

第十四條經(jīng)營者涉嫌濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》和《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》、《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》進行調(diào)查。

本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機構(gòu)包括國家市場監(jiān)督管理總局和各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理部門。

第十五條分析認定經(jīng)營者涉嫌濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，可以采取以下步驟：

（一）確定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)行為的性質(zhì)和表現(xiàn)形式；

（二）確定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者之間相互關(guān)系的性質(zhì)；

（三）界定行使知識產(chǎn)權(quán)所涉及的相關(guān)市場；

（四）認定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者的市場地位；

（五）分析經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對相關(guān)市場競爭的影響。

分析認定經(jīng)營者之間關(guān)系的性質(zhì)需要考慮行使知識產(chǎn)權(quán)行為本身的特點。在涉及知識產(chǎn)權(quán)許可的情況下，原本具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間在許可合同中是交易關(guān)系，而在許可人和被許可人都利用該知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品的市場上則又是競爭關(guān)系。但是，如果當(dāng)事人之間在訂立許可協(xié)議時不是競爭關(guān)系，在協(xié)議訂立之后才產(chǎn)生競爭關(guān)系的，則仍然不視為競爭者之間的協(xié)議，除非原協(xié)議發(fā)生實質(zhì)性的變更。

第十六條分析認定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對競爭的影響，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

（一）經(jīng)營者與交易相對人的市場地位；

（二）相關(guān)市場的市場集中度；

（三）進入相關(guān)市場的難易程度；

（四）產(chǎn)業(yè)慣例與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段；

（五）在產(chǎn)量、區(qū)域、消費者等方面進行限制的時間和效力范圍；

（六）對促進創(chuàng)新和技術(shù)推廣的影響；

（七）經(jīng)營者的創(chuàng)新能力和技術(shù)變化的速度；

（八）與認定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對競爭影響有關(guān)的其他因素。

第十七條經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為構(gòu)成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。

經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為構(gòu)成濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

反壟斷執(zhí)法機構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度、持續(xù)的時間等因素。

第十八條本規(guī)定由國家市場監(jiān)督管理總局負責(zé)解釋。

第十九條本規(guī)定自2015年8月1日起施行。