《個(gè)人信息出境認(rèn)證辦法》答記者問(wèn)

近日，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局聯(lián)合公布了《個(gè)人信息出境認(rèn)證辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）。國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室有關(guān)負(fù)責(zé)人就《辦法》有關(guān)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。

問(wèn)1：請(qǐng)介紹一下《辦法》的出臺(tái)背景。

答：隨著全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)成為推動(dòng)數(shù)據(jù)要素全球配置、開(kāi)展高水平國(guó)際合作競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵?！秱€(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定，按照國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)的規(guī)定經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證是向境外提供個(gè)人信息的法定途徑之一。為落實(shí)法律規(guī)定要求，2022年11月，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室公布了規(guī)范性文件《關(guān)于實(shí)施個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證的公告》。在此基礎(chǔ)上，制定《辦法》，完善我國(guó)個(gè)人信息跨境流動(dòng)管理制度，有利于保護(hù)個(gè)人信息權(quán)益，促進(jìn)個(gè)人信息合規(guī)利用，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供法治保障。

問(wèn)2：《辦法》的主要內(nèi)容是什么？

答：《辦法》主要對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定：一是明確立法目的依據(jù)、適用范圍。規(guī)定個(gè)人信息處理者通過(guò)個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證的方式向中華人民共和國(guó)境外提供個(gè)人信息，適用本辦法。二是明確個(gè)人信息出境認(rèn)證的適用情形。規(guī)定個(gè)人信息處理者通過(guò)個(gè)人信息出境認(rèn)證的方式向境外提供個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)符合的情形，即非關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者自當(dāng)年1月1日起累計(jì)向境外提供10萬(wàn)人以上、不滿100萬(wàn)人個(gè)人信息（不含敏感個(gè)人信息）或者不滿1萬(wàn)人敏感個(gè)人信息，且個(gè)人信息不包括重要數(shù)據(jù)。三是明確個(gè)人信息出境認(rèn)證的申請(qǐng)方式、認(rèn)證要求及證書(shū)有效期。規(guī)定個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)向?qū)I(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)個(gè)人信息出境認(rèn)證，中華人民共和國(guó)境外的個(gè)人信息處理者申請(qǐng)個(gè)人信息出境認(rèn)證的，應(yīng)當(dāng)由其在境內(nèi)設(shè)立的專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定代表協(xié)助進(jìn)行申請(qǐng)。專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證基本規(guī)范、個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證規(guī)則開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)。明確認(rèn)證證書(shū)的有效期為3年，證書(shū)到期需繼續(xù)使用的，個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前6個(gè)月提出認(rèn)證申請(qǐng)。四是明確專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。規(guī)定專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)報(bào)送個(gè)人信息出境認(rèn)證證書(shū)相關(guān)信息，發(fā)現(xiàn)個(gè)人信息出境活動(dòng)違反法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)和有關(guān)部門(mén)報(bào)告。五是明確監(jiān)督管理要求。規(guī)定專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)自取得認(rèn)證資質(zhì)之日起10個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)備案，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)和國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)對(duì)個(gè)人信息出境認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

問(wèn)3：通過(guò)個(gè)人信息出境認(rèn)證的方式向境外提供個(gè)人信息的適用情形如何？

答：《辦法》明確個(gè)人信息處理者通過(guò)個(gè)人信息出境認(rèn)證的方式向境外提供個(gè)人信息的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列情形：一是非關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者；二是自當(dāng)年1月1日起累計(jì)向境外提供10萬(wàn)人以上、不滿100萬(wàn)人個(gè)人信息（不含敏感個(gè)人信息）或者不滿1萬(wàn)人敏感個(gè)人信息；三是向境外提供的個(gè)人信息，不包括重要數(shù)據(jù)。同時(shí)，規(guī)定個(gè)人信息處理者不得采取數(shù)量拆分等手段，將依法應(yīng)當(dāng)通過(guò)出境安全評(píng)估的個(gè)人信息通過(guò)個(gè)人信息出境認(rèn)證的方式向境外提供。

問(wèn)4：個(gè)人信息處理者在申請(qǐng)認(rèn)證向境外提供個(gè)人信息前應(yīng)當(dāng)履行什么義務(wù)？

答：落實(shí)《個(gè)人信息保護(hù)法》《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理?xiàng)l例》規(guī)定要求，《辦法》對(duì)個(gè)人信息處理者在申請(qǐng)認(rèn)證向境外提供個(gè)人信息前應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)作了細(xì)化。規(guī)定應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行告知、取得個(gè)人單獨(dú)同意、進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估等義務(wù)。個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估重點(diǎn)評(píng)估以下內(nèi)容：一是個(gè)人信息處理者和境外接收方處理個(gè)人信息的目的、范圍、方式等的合法性、正當(dāng)性、必要性；二是出境個(gè)人信息的規(guī)模、范圍、種類、敏感程度，個(gè)人信息出境可能對(duì)國(guó)家安全、公共利益、個(gè)人信息權(quán)益帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；三是境外接收方承諾承擔(dān)的義務(wù)，以及履行義務(wù)的管理和技術(shù)措施、能力等能否保障出境個(gè)人信息的安全；四是個(gè)人信息出境后遭到篡改、破壞、泄露、丟失、非法利用等的風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)人信息權(quán)益維護(hù)的渠道是否通暢等；五是境外接收方所在國(guó)家或者地區(qū)的個(gè)人信息保護(hù)政策和法規(guī)對(duì)出境個(gè)人信息安全和個(gè)人信息權(quán)益的影響；六是其他可能影響個(gè)人信息出境安全的事項(xiàng)。

問(wèn)5：《辦法》對(duì)專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出了哪些要求？

答：《辦法》對(duì)專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出了如下要求：一是應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證基本規(guī)范、個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證規(guī)則開(kāi)展個(gè)人信息出境認(rèn)證活動(dòng)。符合認(rèn)證要求的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)出具認(rèn)證證書(shū)。二是應(yīng)當(dāng)在出具認(rèn)證證書(shū)或者認(rèn)證證書(shū)狀態(tài)發(fā)生變化后5個(gè)工作日內(nèi)，向全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)報(bào)送個(gè)人信息出境認(rèn)證證書(shū)相關(guān)信息，包括認(rèn)證證書(shū)編號(hào)、獲證個(gè)人信息處理者名稱、認(rèn)證范圍以及證書(shū)狀態(tài)變化信息等。三是發(fā)現(xiàn)獲證個(gè)人信息處理者存在個(gè)人信息出境情況與認(rèn)證范圍不一致等情形，不再符合認(rèn)證要求的，應(yīng)當(dāng)暫停其使用直至撤銷相關(guān)認(rèn)證證書(shū)。四是發(fā)現(xiàn)個(gè)人信息出境活動(dòng)違反法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)和有關(guān)部門(mén)報(bào)告。五是應(yīng)當(dāng)自國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)取得個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證資質(zhì)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)辦理備案手續(xù)，并對(duì)所備案材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。六是應(yīng)當(dāng)對(duì)在履行職責(zé)中知悉的個(gè)人隱私、個(gè)人信息、商業(yè)秘密、保密商務(wù)信息等依法予以保密。

問(wèn)6：《辦法》如何對(duì)專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與獲證個(gè)人信息處理者進(jìn)行監(jiān)督管理？

答：《辦法》對(duì)專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與獲證個(gè)人信息處理者的監(jiān)督管理作了如下規(guī)定：一是國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)和國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)對(duì)個(gè)人信息出境認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，開(kāi)展定期或者不定期的檢查，對(duì)認(rèn)證過(guò)程和認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行抽查，對(duì)專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查和評(píng)價(jià)。二是省級(jí)以上網(wǎng)信部門(mén)和有關(guān)部門(mén)發(fā)現(xiàn)獲證個(gè)人信息處理者個(gè)人信息出境活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者發(fā)生個(gè)人信息安全事件的，可以依法對(duì)獲證個(gè)人信息處理者進(jìn)行約談。獲證個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)按照要求整改，消除隱患。三是任何組織和個(gè)人發(fā)現(xiàn)獲證個(gè)人信息處理者違反本辦法規(guī)定向境外提供個(gè)人信息的，可以向?qū)I(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、網(wǎng)信部門(mén)和有關(guān)部門(mén)投訴、舉報(bào)。四是違反《辦法》規(guī)定的，依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理?xiàng)l例》《認(rèn)證認(rèn)可條例》等法律法規(guī)處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

問(wèn)7：我國(guó)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的制度設(shè)計(jì)情況如何？

答：《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理?xiàng)l例》對(duì)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)作出基本規(guī)定，個(gè)人信息處理者因業(yè)務(wù)等需要，確需向中華人民共和國(guó)境外提供個(gè)人信息的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件之一：（一）通過(guò)國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)組織的安全評(píng)估；（二）按照國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)的規(guī)定經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證；（三）按照國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)制定的標(biāo)準(zhǔn)合同與境外接收方訂立合同，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)；（四）法律、行政法規(guī)或者國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)規(guī)定的其他條件。國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室先后出臺(tái)《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定》，明確了數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同等管理制度的實(shí)施路徑，同時(shí)建立了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)數(shù)據(jù)出境負(fù)面清單制度?！掇k法》的出臺(tái)，明確了通過(guò)認(rèn)證方式向境外提供個(gè)人信息的具體實(shí)施路徑，標(biāo)志著《個(gè)人信息保護(hù)法》明確的數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證、個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同等出境制度設(shè)計(jì)的全面落地，也標(biāo)志著我國(guó)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)制度體系的全面建立。